期货居间人的赔偿责任(期货居间人新政策)

期货平台 2024-08-01 10:21:42

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期货居间人作为期货交易中的中介机构,在维护市场秩序、保护投资者利益方面发挥着重要作用。为了进一步明确期货居间人的赔偿责任,规范期货市场秩序,近日,中国证监会发布了《期货居间人赔偿责任管理办法》(以下简称《办法》),对期货居间人的赔偿责任范围、赔偿标准、赔偿程序等方面进行了明确规定。

一、赔偿责任范围

根据《办法》,期货居间人应当对因其违规行为或者过错给客户造成的损失承担赔偿责任。具体赔偿责任范围包括:

  • 违反期货交易所交易规则,导致客户遭受损失的;
  • 未尽到客户适当性管理义务,导致客户因投资不当遭受损失的;
  • 未妥善保管客户交易资金和资产,导致客户遭受损失的;
  • 未及时向客户披露重要信息,导致客户遭受损失的;
  • 其他因期货居间人违规行为或者过错给客户造成损失的情形。

二、赔偿标准

期货居间人的赔偿标准分为以下两种:

  • 实际损失赔偿:赔偿客户因期货居间人违规行为或者过错遭受的实际损失,包括交易亏损、利息损失、其他相关费用等。
  • 惩罚性赔偿:在期货居间人主观恶意或者重大过失的情况下,可以根据客户的请求,在实际损失赔偿的基础上,酌情增加赔偿金额,最高不超过实际损失赔偿金额的1倍。

三、赔偿程序

客户向期货居间人提出赔偿请求时,应当提交以下材料:

  • 赔偿请求书;
  • 损失证明材料;
  • 期货居间人违规行为或者过错的证据材料。

期货居间人收到客户赔偿请求后,应当及时进行调查核实,并在30个工作日内做出赔偿决定。如果期货居间人不同意赔偿,应当向客户说明理由。

四、争议解决

如果客户对期货居间人的赔偿决定不服,可以向期货交易所或者中国证监会申请调解或者仲裁。

  • 期货交易所调解:客户可以向期货居间人所在地的期货交易所申请调解。调解成功后,调解协议对双方具有约束力。
  • 中国证监会仲裁:客户可以向中国证监会申请仲裁。仲裁裁决对双方具有约束力。

五、其他规定

《办法》还对以下方面进行了规定:

  • 期货居间人的赔偿责任期限为自客户发现或者应当发现损失之日起3年。
  • 期货居间人可以投保职业责任险,以转移赔偿风险。
  • 中国证监会可以根据期货市场发展情况和监管需要,对《办法》进行修改和完善。

《办法》的出台,进一步明确了期货居间人的赔偿责任,规范了期货市场秩序,保护了投资者利益。投资者在进行期货交易时,应当选择信誉良好的期货居间人,并充分了解自己的风险承受能力,理性投资,避免遭受不必要的损失。

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